尊敬的藍海客戶：
 繼2014年中國承諾加入AEOI（金融賬戶涉稅信息自動交換）到2018年大部分參與國陸續開始首次交換，各國政府、地區及國際組織陸續出臺相關法律法規在國際“反洗錢、反逃稅、反恐怖融資”（以下簡稱“三反”）方面加強監管及政府間協作。

金融機構應當在反洗錢、反恐怖融資等已有內控合規制度的基礎上，納入CRS下的合規程序，將“三反”結合起來，系統整合合規業務流程，避免合規漏洞和風險的出現。
 
“三反”最為核心的部分是盡職調查，主要針對最終受益人，實際控制人的信息進行掌握，以防止洗錢、逃避稅及恐怖主義的發生。

2016年4月，英國政府及其皇家屬地和附屬島嶼國家簽署《實益擁有權法例》要求加強信息的交換，嚴格執行“三反”約定。英屬維爾京群島、塞舌爾群島、開曼群島，相繼出臺相關法規進行存檔，并要求于2018年6月30日之前完成。否則面臨行政處罰及刑事處罰。

2018年3月1日，香港政府開始執行《備存重要控制人登記冊》簡稱SCR，以嚴格執行，并實行《信托或公司服務持牌人登記制度（TCSP）》。

 一系列法規的出臺，旨在加強最終受益人及最終控制人的監管，藍海集團為了維護所屬客戶公司的完整性，合法性。確保公司的正常經營不受影響，符合“三反”監管要求，將會安排所有公司的注冊信息以及股東、董事、最終受益人及控制人盡職調查信息的錄入及核對。
 
     本次盡職調查，將會在2018年8月01日（周三），以微信公眾號開放平臺正式開始備存，客戶需要對錄入的信息的真實、準確性負責。執行周期30天。逾期未登記的。藍海有權解除相應后續服務，由此產生的所有責任，由公司自行承擔。
 
盡職調查信息及資料
1、核對公司注冊基本信息：
①　公司名稱（中英文）；
②　注冊編號及商業登記證編號；
③　成立日期；
④　注冊國家；
⑤　注冊地區；
⑥　注冊地址；
⑦　注冊資金；
⑧　經營范圍。

2、確定關聯客戶資料：
①　客戶名稱；
②　聯系電話；
③　電子郵箱；
④　通信地址；

3、核對及確定創辦成員信息：包括股東、董事、實際受益人/控制人信息；
①　名字（中英文）
②　身份證/護照號碼/注冊編號，國籍
③　聯系電話
④　通訊地址/地址證明上地址。
⑤　占股比例（如為股東），認購股份。
 
4、上傳直接成員資料；
①　身份證明文件掃描件（身份證正反面、護照照片頁及簽字頁）
②　地址證明，如為中國人可以用身份證替代。
③　證件格式：JPG、PDF等，不支持Word文件。

二、盡職調查的公司類型
香港、BVI、CAY、SEY、SAMOA、英國、美國、新加坡等全部公司類型。
 
三、登記程序
以“藍海商務顧問”微信公眾號登記為主，內部人員補充核對登記為輔的登記方式。
 
四、登記時間
2018年8月01日正式開始執行，執行時間30天。
 
五、登記問與答
Q1:此次登記是否需要收費？
A1:不需要、此次登記完全免費。
 
Q2:公司控股股東是公司的，是否需要追述最終受益人的資料？
A2:需要的，在股東、董事等信息頁，還是按照原有的方式進行登記，最終受益人如并非直接控股股東的，需要提交股權結構圖，董事簽字上傳，并登記相關信息至最終受益人資料。
 
Q3:逾期未登記會如何處理？
A3:逾期未登記的，藍海有權解除繼續服務，由于政府或者其他行政機構調查，藍海無法提供近期最真實有效的信息及資料的，以至于產生罰款的或者其他行政或刑事處罰的，全部責任由客戶公司及相關負責人承擔。
根據各國政府相關法規、條例，呈報義務人未盡到呈報義務的，導致公司狀態異常的，藍海不承擔任何責任。
 
Q4:為什么要做這個信息的錄入和比對的事情？
A4: 是為了完善和整理公司信息，以應對政府的三反調查。錄入準確、完整可以達到以下效果：
應對政府或相關職能部門的調查，能夠及時、完整、準確的提供相對應的資料，減少和規避處罰的風險。
減少作為客戶，每次調查和匯報重復遞交材料的工作量。
更準確的信息，以更好的維護公司的正常運營。

Q5:這件事情是藍海內部的行為還是政府行為？
A5:在“三反機制”的背景下，此事即是政府行為也是藍海行為。

政府方面：各政府相繼出臺相應的登記法規條例，包括但不限于、香港SCR、開曼UBO、SEY董事存檔、BVI董事名冊存檔、中國IDO實際控制人架構備案等等都在指向登記備存實際擁有人信息資料，在可預見的時間內，其他司法管轄區也會出臺相應的政策法規。為了盡可能的降低客戶公司的維護成本，藍海提前布局，對所有在做業務，各司法管轄區，都進行相關信息的登記存檔。

藍海方面：藍海基于更加便捷的客戶管理，應對政府的不確定性的法規條例的約束，以及維護牌照的穩定性，作出的一致行動。簡化程序，一步到位的解決。

Q6:別的公司都沒有做，為什么只有藍海在做？
A6:這正是藍海負責任的企業形象所在，我們會盡可能走在政策的前面，面臨全球的三反合規性的調查，調查的內容大同小異，藍海此次收集整理和核對，在于提前做好布局，以應對監管層不確定的法規出臺，維護全體藍海客戶公司的利益，以最小的成本，實現最大的穩定性。確保客戶的利益不受損。
 
Q7:客戶登記的信息是否公開可查，上傳的相關材料是否公開可查詢，做了哪些保密措施？
A7:不可以公開可查。

只有公司的主要聯系人的電話，綁定藍海微信公眾號，才可以查看到本公司的相關信息。
其他聯系電話無法查詢非本公司的業務相關信息。

只有公司名稱及注冊編號，會在此次登記事項中公開，其他所有信息，都只能在藍海內網訪問。
內部訪問設立3個層級的安全措施，非相關業務員工無法查看公司信息，即便有權利查看員工，具體查看事項也會記錄在冊。

六、登記協議
本人/我司承諾及確認，以上所提供的所有資料/信息真實、準確、完整，并承擔全部因資料/信息不全或不準確導致的責任及風險；在作為深圳市藍海商務顧問有限公司及其附屬關聯公司（以下簡稱“藍海”）客戶之期間，若有任何影響上述資料完整性及真實、準確性之重大改變時，本人/我司都將及時通知藍海。